Велики жири оптужује Хеџ фонд САЦ капитала по четири тачке преваре са хартијама од вредности

Савезна велика порота данас је подигла оптужницу против САЦ Цапитал Адвисорс -а, хеџ фонда названог по њему и којим управља трговац милијардер Стевен А. Цохен, са једном тачком оптужбе за превару путем електронске поште и четири тачке за превару са хартијама од вредности на савезном окружном суду у Нев Иорку. Рицхард Лее, бивши менаџер портфеља САЦ -а, такође се у уторак изјаснио кривим за трговање инсајдерима.



У оптужници против САЦ -а и фондова повезаних са њим, схема трговања инсајдерима описана је као „значајна, свеприсутна и у размерама без познатих преседана у индустрији хеџ фондова“. Цохен није наведен у оптужници и уместо тога се назива „власником САЦ -а“. У оптужници се наводи да је шема унутрашњег трговања САЦ -а трајала од 1999. до 2010. године и укључивала је употребу материјалних, нејавних информација о компанијама којима се тргује како би се повећао приход од улагања.

У оптужници се каже да је САЦ основан за портфолио менаџере да Цохену препоруче инвестиционе идеје са високим убеђењем засноване на „ивици“ која је надјачала „ограничене“ системе и процедуре усклађености компаније. У оптужници се наводи да је САЦ зарадио 'стотине милиона долара незаконите добити'.



У оптужници се такође наводи како је САЦ наводно тражио портфолио менаџере који су имали богате контакте у одређеној индустрији или сектору 'без одговарајућих напора да осигурају' да ти менаџери 'нису користили те контакте за добијање незаконитих унутрашњих информација.' Запослени у САЦ -у рекао је у е -поруци Цохену о потенцијалном ангажовању менаџера портфеља да је потенцијални запосленик био „човек који познаје квартове, има кућу у Хамптонсу са финансијским директором [индустријске компаније Фортуне 100, тесно« са руководством ', према оптужници.



Велики жири је такође рекао да би, када би фирма запослила портфолио менаџере, фирма проверила снагу своје мреже у оквиру једног сектора, али није извршила одговарајућу проверу за „етику, интегритет, усклађеност“ или да ли је ново запослено користило нејавне информације за инсајдерско трговање.

У оптужници се наводи да је САЦ ангажовао Рицхарда Лееа, који се у уторак изјаснио кривим за превару са хартијама од вредности, упркос томе што је Цохен знао да је део 'инсајдерске трговачке групе' у другом хеџ фонду.

Истрага против Цохена и његове фирме траје већ годинама и већ је резултирала Поравнање од 616 милиона долара у марту и административну тужбу против Цохена прошле недеље због „пропуста да надзире двојицу виших запослених и спречи их да тргују са инсајдерима под његовим надзором“. Кривична оптужница против компаније у великој мери понавља тврдње из административне тужбе СЕЦ -а, конкретно да се Цохен одјавио у трговинама у Деллу и две фармацеутске компаније на основу информација за које је требало да зна да вероватно неће бити јавне.



У оптужници се такође наводи наводна слабост у унутрашњим процедурама усклађености САЦ -а, рекавши да је „Одељење за усклађеност САЦ -а истовремено идентификовало само један случај сумње на инсајдерску трговину од стране његових запослених у својој историји“, ау том једном случају само је изрекао новчане казне за запослене и нека задрже посао без упозоравања правних органа.

Према Налог ДИК -а поднет управном суду , САЦ је профитирао или избегао губитке од скоро 277 милиона долара у 2008. на трговању са Делл -ом на основу раног прегледа зараде компаније и две фармацеутске акције на основу унапред сазнања да је испитивање одређеног лека показало да је неефикасно. Основа за трговину, наводи се у жалби, незаконито је прибављена унутарњим информацијама. Цохенови адвокати су одговорили са Бела књига од 46 страница прошле недеље подељена запосленима у САЦ-у износећи своју одбрану од навода ДИК -а. Ако СЕЦ успе у свом административном случају, Цохену би могло бити забрањено да управља новцем инвеститора.

Цохен се сматра једним од најуспешнијих трговаца у новијој историји. Све док спољни инвеститори нису почели да извлаче новац из његове фирме као одговор на истрагу СЕЦ -а и ФБИ -а, САЦ је управљао са око 16 милијарди долара, од чега је око 9 милијарди долара био Цохенов сопствени новац. Цохен је кући однео око милијарду долара компензације од улагања и накнада које се наплаћују инвеститорима у неколико година.



Исправка: Ранија верзија ове приче погрешно је идентификовала Рицхарда Лееа. Особа која се изјаснила кривом за трговање инсајдерима 2009. био је Рицхард Цхоо Бенг Лее. 7/25/13